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[单选题]

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料，自业务关系结束当年，至少保存（）年

A.1年

B.2年

C.5年

D.10年

答案

C、5年

发布时间：2023-10-23

更多“根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料，自业务关系结束当年，至少保存（）年”相关的问题

第1题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照()，妥善保存客户身份资料和交易记录。

A.安全性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

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第2题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应永久保存。()

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第3题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括（）

A.记载客户身份信息的记录和资料

B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

C.反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料

D.反映交通真实情况的合同业务凭证单据业务函件

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第4题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年（）

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第5题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应至少保存()年。

A.1年

B.5年

C.10年

D.15年

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第6题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，农村商业银行应当保存的客户身份资料包括（）。

A.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

B.记载客户身份信息的记录和资料

C.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

D.反映农村商业银行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

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第7题

根据《反洗钱法》，金融机构对先前获得的客户身份资料有疑问的，不应当重新识别客户身份（）

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第8题

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专门机构负责反洗钱和反恐融资合规管理工作（）

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第9题

根据《反洗钱法》，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份（）

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第10题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（以下简称《本办法》），法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的（）

A.遵守《本办法》规定

B.遵守法律、行政法规和其他规章的规定

C.根据实际情况而定

D.遵守两者任意之一即可

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第11题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款。（)

A.未按规定履行客户身份识别义务的

B.未按规定保存客户身份资料和联系记录的

C.违反保密规定，泄露有关信息的

D.拒绝提供调查资料的

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